基金从业资格 文章列表

  • 基金从业资格真题下载5节

    Monday, March 7, 2022

    基金从业资格真题下载5节 第1节从设立和审批程序看,设立外商投资创业投资企业,应首先向()主管部门报送申请,由商务部会商科技部作出批准或不批准的决定,获批准后,再向工商部门申请办理工商注册登记手续。A.省政府经发委 B.省级外经贸 C.市政府经发委 D.市级外经贸 答案:B解析:从设立和审批程序看,设立外商投资创业投资企业,应首先向省级外经贸主管部门报送申请,由商务部会商科技部作出批准或不批准的决定,获批准后,再向工商部门 申请办理工商注册登记手续。关于波动率指标,以下表述正确的是( )A.在计算波动率时...

  • 22年基金从业资格答疑精华9卷

    Monday, March 7, 2022

    22年基金从业资格答疑精华9卷 第1卷( )负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案,向交易部下达投资指令。A.营业部 B.投资部 C.财务部 D.研究部答案:B解析:投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案,向交易部下达投资指令。在实际操作中,基金经理充当着重要的角色,每种基金均由一个经理或一组经理负责决定该基金的组合和投资策略,并形成具体的交易指令。   【考点】投资管理部门ETF的建仓期不超过( )。A.1个月 B.3个月 C.2个月 D...

  • 基金从业资格考试试题题库6章

    Monday, March 7, 2022

    基金从业资格考试试题题库6章 第1章下列对于大额可转让定期存单的说法中,正确的是( )。 Ⅰ大额可转让定期存单的二级市场一般采取做市商制度 Ⅱ做市商以自有资金买入存单后再零售给投资者获取资本利得 Ⅲ做市商为投资者提供流动性充足的二级市场 Ⅳ二级市场流动性的大小取决于做市商的大小A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:D解析:二级市场流动性的大小取决于做市商的数量。知识点:掌握常用货币市场工具类型;基金托管协议是( )签订的协议。A.基金份额持有人和基金托管人 B.基金管...

  • 基金从业资格真题下载6辑

    Monday, March 7, 2022

    基金从业资格真题下载6辑 第1辑有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东经( )以上同意。A.1/2 B.1/3 C.1/4 D.1/5答案:A解析:有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过半数同意。纽约商品交易所的石油合约以( )桶为最小交易单位,芝加哥商品交易所的小麦以( )蒲式耳为最小交易单位。A.500;1 000 B.1 000;5 000 C.500;5 000 D.5 000;1...

  • 22年基金从业资格考试真题8篇

    Monday, March 7, 2022

    22年基金从业资格考试真题8篇 第1篇投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时,需重新进行投资者风险评估。( )私募基金产品的投资者持有期间超过( )的,无需再次进行投资者风险评估。A.不同、2年 B.不同、3年 C.同一、3年 D.同一、2年答案:C解析:募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过3年,逾期需要重新评估,但投资者持有同一股权投资基金产品超过3年的情形除外。关于交易型开放式指数基金(ETF),以下说法不正确的是( )。A.以某一选定的指数所包含...

  • 22年基金从业资格历年真题5卷

    Monday, March 7, 2022

    22年基金从业资格历年真题5卷 第1卷( )是指上市公司利用现金等方式从股票市场上购回本公司发行在外股票的行为。A.再融资 B.股票回购 C.股票拆分 D.首次公开发行答案:B解析:股票回购是指上市公司利用现金等方式从股票市场上购回本公司发行在外股票的行为。股票回购会减少流通在外的股份,购回的股票会被注销或以库存股的形式存在。(2015年)关于主动投资和被动投资的说法,错误的是()。A.被动投资的目标是减少跟踪偏离度和跟踪误差 B.主动投资的目标是扩大主动收益,缩小主动风险,提高信息比率 C.被动投资是在...

  • 基金从业资格考试答案5辑

    Monday, March 7, 2022

    基金从业资格考试答案5辑 第1辑由政府和企业发行,有固定的到期日,并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值,这种债券被称为( )。A.累进利率债券 B.固定利率债券 C.零息债券 D.浮动利率债券答案:B解析:由政府和企业发行,有固走的到期日,并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值,这种债券被称为固定利率债券。全国中小企业股份转让系统(NationalEquitiesExchangeandQuotations,,简称全国股转系统、NEEQ,’俗称‘新三板”),是经( )批准设立的公司制全国性证券交易场所...

  • 2022基金从业资格答疑精华9卷

    Monday, March 7, 2022

    2022基金从业资格答疑精华9卷 第1卷晨星资讯于( )首度公布了对中国基金的分类方法,并随着市场的发展不断细化与完善。A.2003年3月 B.2004年3月 C.2005年3月 D.2006年3月答案:B解析:晨星资讯于2004年3月首度公布了对中国基金的分类方法,并随着市场的发展不断细化与完善。( )是一种最简单的衍生品合约。 A、远期合约 B、互换合约 C、期货合约 D、期权合约答案:A解析:远期合约是一种最简单的衍生品合约。现货交易的最大缺点就是在于无法规避现货的价格波动的风险。远期合约正是为了...

  • 基金从业资格历年真题和解答8辑

    Monday, March 7, 2022

    基金从业资格历年真题和解答8辑 第1辑下列关于证券公司设立QFII的说法,错误的是( )。 A、经营证券业务5年以上 B、净资产不少于5亿美元 C、最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元 D、最近三年平均净资产利润率不低于6%答案:D解析:设立条件中没有平均资产利润率的要求,故D错误。关于公司型基金的说法,错误的是( )。A.基金投资者是基金公司的股东 B.公司设有董事会,代表投资者的利益行使职权 C.依据基金合同成立 D.在法律上具有独立法人地位的股份投资公司答案:C解析:本题考查证券投资基金...

  • 2022基金从业资格模拟试题8节

    Monday, March 7, 2022

    2022基金从业资格模拟试题8节 第1节我国《 证券投资基金法》于( )开始实施。A.2003年6月1日 B.2003年7月1日 C.2004年6月1日 D.2004年7月1日答案:C解析:我国《证券投资基金法》于2004年6月1日开始实施。关于场内证券交易佣金,以下表述正确的是()。A.国债现券交易佣金标准由中国证监会直接制定 B.佣金是按投资者委托交易金额一定比例支付的费用 C.按照规定,证券经纪商向客户收取的佣金不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费 D.按照规定,证券经纪商向客户收取的佣金...

  • 2022基金从业资格模拟试题7篇

    Monday, March 7, 2022

    2022基金从业资格模拟试题7篇 第1篇战术资产配置的周期较( ),一般在( )以内。A.短;一年 B.长;一年 C.短;两年 D.长;两年答案:A解析:战术资产配置的周期较短,一般在一年以内,如月度、季度。知识点:理解战略资产配置和战术资产配置:中国证监会的职责包括以下各项中的( )。 Ⅰ.办理公募基金募集完成后的备案 Ⅱ.核准并公告公募基金的基金合同生效 Ⅲ.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动 Ⅳ.查处违法行为并给予公告A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:中...

  • 2022基金从业资格预测试题7卷

    Monday, February 28, 2022

    2022基金从业资格预测试题7卷 第1卷( )按照财务会计准则定期编制,将企业—定期间内的会计事项做一系列的汇总表示,用以显示企业实际的财务状况利经营业绩优劣。A.资产负债表 B.财务报表 C.利润表 D.经资产收益率报表答案:B解析:财务报表(βnancjalstatements)按照财务会计准则定期编制,将企业—定期间内的会计事项做一系列的汇总表示,用以显示企业实际的财务状况利经营业绩优劣。在下列金融衍生工具中,哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的( )。A.远期合约 B.期货合约 C.期权合约 ...

  • 基金从业资格考试真题精选及答案5节

    Monday, February 28, 2022

    基金从业资格考试真题精选及答案5节 第1节基金信息披露的主要监管者是( )。 A、中国证监会及其各地方监管局 B、中国人民银行 C、高级管理人员 D、国务院答案:A解析:当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时,托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书,并报中国证监会及地方监管局备案。下列行为违反了客户利益优先的是( )。A.从事与投资人利益相冲突的业务 B.采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突 C.遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,及时向所在机构报告 D.不利用工作之便向...

  • 22年基金从业资格每日一练5章

    Monday, February 28, 2022

    22年基金从业资格每日一练5章 第1章已知某证券β系数等于1,则表明证券( )。A.无风险 B.有非常低的风险 C.与整个证券市场平均风险一致 D.比整个证券市场平均风险大1倍答案:C解析:β系数等于1时,该投资组合的价格变动幅度与市场一致。知识点:掌握β系数和波动率的概念、计算方法、应用和局限性;下列股票估值方法中,不属于相对价值法的是( )。A.市盈率模型 B.企业价值倍数 C.经济附加值模型 D.市销率模型答案:C解析:普通股估值的相对价值法有市盈率模型、市净率模型、市销率模型、市现率模型、企业价值...

  • 22年基金从业资格考试题目下载9辑

    Monday, February 28, 2022

    22年基金从业资格考试题目下载9辑 第1辑基金管理费率通常与基金投资风险成( )。 A、反比 B、正比 C、无关 D、以上都不对答案:B解析:在西方成熟基金市场中,基金管理费率通常与基金规模成反比,与风险成正比。基金规模越大,基金管理费率越低;基金风险程度越高,基金管理费率越高。信息披露的原则主要体现在( )上。A.对披露内容和披露形式的要求 B.对披露制度和披露形式的要求 C.对披露法规和披露形式的要求 D.对披露法规和披露制度的要求答案:A解析:信息披露的原则主要体现在对披露内容和披露形式两方面的要...

  • 22年基金从业资格考试题目下载5章

    Monday, February 28, 2022

    22年基金从业资格考试题目下载5章 第1章新三板现行交易规则主要包括( )。 Ⅰ、实行股份转让限售期。新三板对发起人、控股股东及实际控制人、高级管理人员所持股份转让设定一定的限售期 Ⅱ、设定股份交易最低限额。每次交易要求不得低于1000股,投资者证券账户某一股份余额不足1000股的,只能一次性委托卖出。股票转让单笔申报最大数量不得超过100万股 Ⅲ、交易须券商代理。投资者通过券商交易系统进行报价申报、转让或购买委托、成交确认、清算交收等手续,挂牌公司及投资者在代办系统所进行的股份交易的相关手续均须通过券商...

  • 基金从业资格考试真题及答案9节

    Monday, February 28, 2022

    基金从业资格考试真题及答案9节 第1节(2015年)在剩余财产的清算和股利分配时,()的索取权排在最后。A.累计优先股 B.普通股 C.资本性债券 D.非累计优先股答案:B解析:各类资本的清偿顺序为:①债权资本,它是一种借入资本,代表了公司的合约义务,因此债券持有者/债权人拥有公司资产的最高索取权;②优先股股东,在公司解散或破产清算时,优先股股东优先于普通股股东分配公司剩余财产;③普通股股东是最后一个被偿还的,剩余资产在普通股股东中按比例分配。融资融券对于投资者的要求也较高,目前大部分证券公司要求普通投资...

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