证劵从业( 新 ) 文章列表

  • 22年证劵从业( 新 )历年真题和解答7篇

    Monday, March 7, 2022

    22年证劵从业( 新 )历年真题和解答7篇 第1篇下列说法,错误的是( )。A.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的相关信息,获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存 B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认 C.证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议 D.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户做出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息...

  • 2022证劵从业( 新 )考试历年真题精选9章

    Monday, March 7, 2022

    2022证劵从业( 新 )考试历年真题精选9章 第1章证券市场融资活动的方式主要包括( )。 ①股票融资 ②债券融资 ③投资基金融资A.①② B.①③ C.②③ D.①②③答案:D解析:一般说来,证券市场融资活动的方式主要包括股票融资和债券融资,另外,近年来国内外兴起的投资基金融资也是证券融资的一种方式。我国的外资股是指股份公司向(  )投资者发行的股票。 Ⅰ、外国 Ⅱ、香港地区 Ⅲ、澳门地区 Ⅳ、台湾地区 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案:D解析:外资股是指股份公司向...

  • 证劵从业( 新 )答疑精华5章

    Monday, March 7, 2022

    证劵从业( 新 )答疑精华5章 第1章保荐机构应当指定(  )名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作。A.1 B.2 C.4 D.3 答案:B解析:保荐机构应当制定 2 名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作,出具由法定代表人签字的专项授权书,并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。故本题选择 B 选项。将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是( )。A.交易工具 B.组织形态 C.交割方式 D.辐射地域答案:B解析:将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是组织形态。公司聘用...

  • 证劵从业( 新 )考试真题及详解9节

    Monday, March 7, 2022

    证劵从业( 新 )考试真题及详解9节 第1节下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法,错误的是( )。A.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况 B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让 C.离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份 D.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的50%答案:D解析:根据《中华人民共和国公司法》第一百四十一条的规定,公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有...

  • 证劵从业( 新 )考试真题及详解7辑

    Monday, March 7, 2022

    证劵从业( 新 )考试真题及详解7辑 第1辑下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构、其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有( )。 ①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 ②利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送 ③玩忽职守,不按照规定履行职责 ④泄露因职务便利获取的未公开信息,利用信息从事或者明示、按时他人从事相关交易活动A.①②③④ B.②③④ C.①②④ D.①②③答案:A解析:选项①②③④是正确的,符合私募基金业务...

  • 2022证劵从业( 新 )真题下载5卷

    Monday, March 7, 2022

    2022证劵从业( 新 )真题下载5卷 第1卷《个人所得税法》规定,个人投资的以下( )可免纳个人所得税。A.公司债券利息 B.股息 C.红利所得 D.国债和国家发行的金融债券的利息收入答案:D解析:《个人所得税法》规定,个人投资的公司债券利息、股息、红利所得应缴纳个人所得税,但国债和国家发行的金融债券的利息收入可免纳个人所得税。基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用( )。 Ⅰ、封闭式; Ⅱ、开放式; Ⅲ、集中式; Ⅳ、分散式。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 答案:A解...

  • 证劵从业( 新 )考试题目下载5卷

    Monday, March 7, 2022

    证劵从业( 新 )考试题目下载5卷 第1卷代办股份转让系统依托( )和中央登记公司的技术系统和。?A:投资咨询机构 B:证券交易所 C:证券业协会 D:资信评级机构答案:B解析:熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。下列属于证券公司定向发行债券的要求的有()。 Ⅰ.发行人最近1期未经审计的净资产不低于5亿元 Ⅱ.最近1年营利 Ⅲ.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定 Ⅳ.最近2年内未发生重大违法违规行为A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、 C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:证券公司...

  • 2022证劵从业( 新 )考试试题及答案7辑

    Monday, March 7, 2022

    2022证劵从业( 新 )考试试题及答案7辑 第1辑基金起源于( )。 A、英国 B、日本 C、德国 D、美国 答案:A解析:一般认为,基金起源于英国,是在18世纪末19世纪初产业革命的推动下出现的。 下列说法中错误的是( )。A.公司债券是指公司依照法定程序发行.约定在一定期限内还本付息的有价证券 B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或免除发行人及其董事.监事.高级管理人员.证券服务机构及其签字人员的责任 C.公司债券可以公开发行,也可以非公开发行 D.债券募集说明书及其他信息披露文件所...

  • 证劵从业( 新 )模拟试题5卷

    Monday, March 7, 2022

    证劵从业( 新 )模拟试题5卷 第1卷违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括( )。 ①未直接参与信息披露违法行为 ②配合证券监管机构调查且有立功表现 ③受他人胁迫参与信息披露违法行为 ④主动上交个人财产A.①②③④ B.①②③ C.①②④ D.②③④答案:B解析:根据第二十条规定,认定从轻或者减轻处罚考虑的情形如下:(1)未直接参与信息披露违法行为。(2)在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告。(3)在获悉公司信息披露违法后,向公司有关主...

  • 2022证劵从业( 新 )试题6节

    Monday, March 7, 2022

    2022证劵从业( 新 )试题6节 第1节经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法,李某对自己的收入进行理财,购入了国债、基金、保险和证券,并将一部分资金存入银行,李某上述行为体现的是以下股票的()特征。A.流动性 B.参与性 C.风险性 D.永久性答案:C解析:股票风险性的理解。由于非系统性金融风险的出现是随机的,一般而言可以采取“不要把鸡蛋放在同一个篮子里”的做法,分散投资,让非系统性金融风险在整个资产组合中相互抵消,因此,非系统性金融风险也被称为可分散风险。即表示股票具有风险性。以下哪项不是在全...

  • 2022证劵从业( 新 )历年真题6节

    Monday, March 7, 2022

    2022证劵从业( 新 )历年真题6节 第1节中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、 责令改正等监管措施的情形包括( )。 Ⅰ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》 的规定向中国证监会报告或者公告的 Ⅱ.违反保密制度或者未履行保密责任的 Ⅲ.未依法履行持续督导义务的 Ⅳ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的 A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. C: Ⅰ. Ⅳ D: Ⅱ. Ⅲ. 答案:A解析:根据《上市公司并购重组财...

  • 证劵从业( 新 )历年真题解析5章

    Monday, February 28, 2022

    证劵从业( 新 )历年真题解析5章 第1章适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是( )。A.主板市场 B.另类投资市场 C.专业证券市场 D.专业基金市场答案:B解析:适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是另类投资市场。有限责任公司公开发行公司债券的,其净资产应不低于人民币( )。A.四千万元 B.五千万元 C.三千万元 D.六千万元 答案:D解析:公开发行公司债券,应符合的条件之一:股份有限公司净资产不低于人民币 3000 万元,有限责任公司的净资产不低于人民币 6000 万元。故本题选择 D 选项...

  • 22年证劵从业( 新 )考试真题及详解5辑

    Monday, February 28, 2022

    22年证劵从业( 新 )考试真题及详解5辑 第1辑下列有关上市公司收购的方式,错误的是( )。A.以协议方式收购上市公司,达成协议后,收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告 B.采取要约收购的,收购人在收购期限内,可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票 C.收购要约约定的收购期限不得少于30日,并不得超过60日。 D.采取要约收购的,收购人在收购期间,不得卖出被收购公司的股票答案:B解析:本题考查上市公司收购方式。采取要约收购的,收购人在收购期限内,不得采取要约...

  • 2022证劵从业( 新 )考试题库精选9卷

    Monday, February 28, 2022

    2022证劵从业( 新 )考试题库精选9卷 第1卷根据公司法律制度的规定,公司董事的下列行为中,涉嫌违反勤勉义务的是( )。A.擅自披露公司商业秘密 B.将公司资金以个人名义开立账户存储 C.无正当理由长期不出席董事会会议 D.篡夺公司商业机会 答案:C解析:A、B、D为违反忠实义务。下列有关证券从业人员监督管理规定的说法,正确的有( )。 1.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务 Ⅱ.取得执业证书的人员,不需要参加后续职业培训 Ⅲ.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库, 进行资格公...

  • 2022证劵从业( 新 )考试题库精选8辑

    Monday, February 28, 2022

    2022证劵从业( 新 )考试题库精选8辑 第1辑下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的由( )。 ①没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 ②没收违法所得或者违法所得不10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款 ③情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可 ④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。A.①③ B.①②③④ C.①②④ D.②③④答案:B解析:根据《证券公司监督管理条例》第八十三条的规定,证券公司从事证券资产管理业务...

  • 2022证劵从业( 新 )考试题目下载8篇

    Monday, February 28, 2022

    2022证劵从业( 新 )考试题目下载8篇 第1篇募集机构不得通过下列( )媒介渠道推介私募基金。 ①公开出版资料 ②户外广告 ③海报 ④电视电影等A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④答案:D解析:募集机构不得采取的推介私募基金渠道。还包括面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真;公共、门户网站链接广告、博客等;未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介等。我国的公司债券包括( )。 Ⅰ.信用公司债券、不动产抵押公司债券Ⅱ.保证公司债券、收益公司债券 Ⅲ.可转换公司债...

  • 证劵从业( 新 )答疑精华6章

    Monday, February 28, 2022

    证劵从业( 新 )答疑精华6章 第1章公司的经营范围由( )规定。A.工商局 B.税务局 C.公司章程 D.董事会答案:C解析:根据《中华人民共和国公司法》第十二条的规定,公司的经营范围由公司章程规定,并依法登记。公司可以修改公司章程,改变经营范围,但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目,应当依法经过批准。证券经纪业务包括( )。 ①通过证券交易所代理买卖证券业务 ②委托证券业协会代理买卖证券业务 ③证券从业人员代理买卖证券业务 ④柜台代理买卖证券业务A.①② B.①③...

  • 2022证劵从业( 新 )考试题免费下载6节

    Monday, February 21, 2022

    2022证劵从业( 新 )考试题免费下载6节 第1节下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是( )。A.是以有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体,一般由金融机构及各类民营公司组建 B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限 C.组织机构与普通股份有限公司相似,由股东大会、董事会、监事会和经理层构成 D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员答案:D解析:任何成员公司的股东、高级职员、雇员都不能担任证券交易所的高级职员,以保证交易的公正性。混合资本债券是指...

  • 证劵从业( 新 )历年真题解析7节

    Monday, February 21, 2022

    证劵从业( 新 )历年真题解析7节 第1节以下属于证券公司信息技术数据治理的有( )。 ①数据安全保障措施 ②数据分类分级 ③信息系统权限管理 ④经营数据和客户信息保护A.①②④ B.①②③ C.①②③④ D.①③④答案:C解析:数据治理包括以下几项:(1)数据安全保障措施;(2)数据分类分级;(3)信息系统权限管理;(4)经营数据和客户信息保护。个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其()签字。 Ⅰ.董事长 Ⅱ.总经理 Ⅲ.经理 Ⅳ.主任A.Ⅰ.Ⅱ. B...

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